(記者單盛群 葉淺)據(jù)廣東證監(jiān)局消息，8月1日，廣東證監(jiān)局對光大證券廣東分公司及下轄營業(yè)部、相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了6份行政監(jiān)管措施，劍指協(xié)助客戶出借證券賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失、索要客戶證券賬戶密碼等多項營業(yè)部違規(guī)行為。

據(jù)廣東證監(jiān)局披露，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在以下三個方面的違規(guī)行為：

【資料圖】

第一、原負(fù)責(zé)人張某開、員工李某新、葉某華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

第二、部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。

第三、未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

廣東證監(jiān)局指出，相關(guān)違規(guī)行為反映出該營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局向?qū)υ摖I業(yè)部負(fù)有直接管理責(zé)任的廣東分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，責(zé)令該營業(yè)部在1年內(nèi)每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報告。

此外，對于協(xié)助客戶出借賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失等的三名員工，廣東證監(jiān)局認(rèn)定三人為不適當(dāng)人選，其中張某開2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，李某新、葉某華1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)。向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案的員工葉某升被出具警示函。

隨著全面注冊制的落地，證券行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢延續(xù)。據(jù)公開數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計， 2023年上半年，共有76家券商(及從業(yè)人員)接到212張罰單，從處罰措施來看，一般多為責(zé)令改正、監(jiān)管談話或出具警示函等，但不乏有券商被暫停部分業(yè)務(wù)，保薦代表人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選等“禁業(yè)”處罰，甚至被暫停保薦資格。

公開資料顯示，光大證券成立于1996年，是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一。據(jù)7月26日光大證券披露的2023年半年度業(yè)績快報顯示，今年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入61.84億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤23.96億元，分別較上年同期增長15.09%和13.67%。

然而，業(yè)績增長的背后，作為老牌券商卻在合規(guī)問題上屢亮紅燈。除此次連收6份監(jiān)管措施外，2023年上半年，光大證券已至少3次收到監(jiān)管處罰：

2023年2月，作為贏鼎教育的主辦券商，光大證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)虛增業(yè)務(wù)收入的情形，上海證監(jiān)局對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2023年6月5日，光大證券因在四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行中存在多方問題，被交易商協(xié)會予以嚴(yán)重警告、責(zé)令改正。

2023年6月6日，因光大證券作為納芯微和帝科股份的首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，因此被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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