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伴隨著全面注冊制時代的到來，IPO監管持續從嚴。Wind數據顯示，截至《經濟參考報》記者發稿，今年以來IPO撤否數量達125家，其中主動撤回為109家、審核未通過為8家、其他原因終止為8家，主動撤回數量占比超85%。

在保薦機構方面，海通證券撤否數量最多，達10家。值得一提的是河南惠強新能源材料科技股份有限公司（簡稱“惠強新材”）項目，該公司曾于2022年9月正式對外披露招股書，今年4月主動撤回IPO。上交所經查發現，海通證券在擔任惠強新材申請科創板IPO項目時，存在保薦工作中保薦核查工作履職盡責不到位等情況。另外，上交所曾對該項目發出《保薦業務現場督導通知書》后，實施現場督導前，海通證券撤銷了項目保薦，因此上交所對海通證券予以監管警示。

從撤否率來看，有20家保薦機構的撤否率超過10%（含），其中華金證券、金元證券和東莞證券撤否率居前，分別為50%、33.33%和25%。不過，上述券商的保薦數量并不多，今年以來分別僅有2家、3家和8家。還有部分頭部券商撤否率居前，例如招商證券和民生證券，今年以來保薦數量分別為57家和81家，年內撤否率分別為15.79%和11.11%。

《經濟參考報》記者發現，保薦機構因保薦項目被監管警示的情況屢屢發生。今年1月，深交所對外披露了關于對民生證券、嚴智、王虎的監管函。深交所曾受理由民生證券推薦的深圳市穂晶光電股份有限公司（簡稱“穂晶光電”）首次公開發行股票并在創業板上市申請，穂晶光電向深交所撤回發行申請后，中國證監會對其開展了現場檢查。經查明，民生證券作為該項目保薦人，嚴智、王虎作為該項目保薦代表人，履行職責不到位。

民生證券及嚴智、王虎存在的違規行為包括未對發行人積壓品銷售相關異常情形保持充分關注并進行審慎核查；對發行人及相關方資金流水核查不充分；未充分核查發行人研發費用、成本核算、產品質量控制等事項。根據《審核規則》第七十二條、第七十四條等有關規定，深交所決定對民生證券、嚴智、王虎采取書面警示的自律監管措施。

（記者：謝碧鷺 北京報道）

來源：經濟參考網

責任編輯：林紅

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