簡訊：央行開出2023年首批罰單 兩家券商合計被罰款超2700萬元
來源：金融界
時間：2023-02-10 21:51:49
(資料圖片)
中國人民銀行披露2023年首批罰單。據央行披露的行政處罰公示，中信證券(行情600030,診股)和中信建投(行情601066,診股)證券分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關責任人也分別被處以罰款。
具體來看，中信證券因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違法行為，被處以罰款1376萬元。中信建投證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶和假名賬戶等3項違法行為，被處以罰款1388萬元。
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