針對自然人股東張源在光一科技股份有限公司(股票簡稱“光一退”)退市整理期逆勢增持公司股份并秘密籌劃改選董事會等相關事宜，深交所展開“刨根問底”式監管。

7月3日上午，深交所向光一退發出第三封監管函，要求公司比照《上市公司收購管理辦法》第八十三條的規定，結合段力平、馬勇、候鐘魯、張源的任職經歷、持有公司及其他公司股份情況、上述四人之間是否存在合伙、合作、聯營等經濟利益關系或其他關聯關系、是否簽署一致行動協議或存在其他協議、安排等，核實說明提名董事候選人段力平、馬勇、候鐘魯與股東張源是否構成一致行動關系。

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與此同時，深交所還要求公司結合段力平、馬勇、候鐘魯、張源直接及間接持有公司股份或是利用他人賬戶持有公司股份情況，核實說明近期披露的簡式權益變動報告等權益變動信息是否準確，是否影響公司控制權的歸屬。并要求公司比照《上市公司獨立董事規則》中有關獨立董事獨立性的要求，核實說明候鐘魯、馬勇是否具有獨立董事候選人資格等。

往前回溯，6月27日晚間，光一退發布公告稱，公司于2023年6月6日召開董事會，審議董事會改選暨提名董事會非獨立董事、獨立董事候選人的議案。公司股東張源提名張源、段力平為非獨立董事候選人，提名候鐘魯、馬勇為獨立董事候選人。上述提名議案最終以“7票同意、0票反對、0票棄權”獲全票通過。

由于公司未按規定及時、準確地披露董事會改選相關事項，6月28日，深交所向公司下發了監管函，要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。當日早間，深交所還下發關注函，要求公司就股東張源短時間內大幅增持的原因及合理性等做出說明。

從董事候選人簡歷來看，神秘自然人股東張源1997年起至今任廣東步步高電子工業有限公司董事，江蘇百勝電子有限公司董事長。2016年起兼任蘇州步步高投資發展有限公司董事長。2020年起兼任極兔速遞集團董事。

張源提名的非獨立董事候選人段力平于1957年4月份生，中國國籍，無境外永久居留權。2001年起在南昌工程學院工作，任正教授，曾任南昌工程學院水利經濟研究所所長。簡歷主要介紹了段力平的學術背景，未曾介紹其企業任職經歷。

有不具名知情人士告訴《證券日報》記者，段力平和步步高系也有關聯關系。

2023年一季報顯示，截至2023年3月底，段力平持有光一退490萬股股份。其與張源一樣，首次現身光一退股東榜是在2022年三季報中，其持股數量一直沒有變化。

值得一提的是，本次獨立董事候選人馬勇也有步步高系背景。簡歷顯示，2009年10月份至今，馬勇擔任江蘇百勝電子有限公司財務總監。其也持有光一退股份，持股數為23.71萬股。

“一致行動人關系有兩種形式形成，一是雙方之間簽署了一致行動協議，另一種是基于身份關系自然形成的法定一致行動人關系。從公開的信息來看，光一退董事提名候選人在履歷和背景上存在一定的交叉，暫時還不能確定是否存在一致行動人關系。還需要進一步確認彼此之間有沒有簽署一致行動人協議。”上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示。

談及深交所在關注函中問詢的獨立董事任職資格問題，王智斌補充道：“獨立董事作為企業的內部‘看門人’，其是獨立履職的。應當不受制于公司，也不受制于公司的其他實控人。監管問詢的用意應當是要求公司就獨立董事候選人和股東之間關系進行更詳細的披露，消除不透明度。”

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