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樂居財經(jīng)嚴(yán)明會上交所日前發(fā)布《科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動態(tài)》2023年第1期（總第14期），對2022年科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的情況進行了全面的梳理與總結(jié)。

在發(fā)行承銷監(jiān)管方面，上交所針對1家證券公司在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票超額配售選擇權(quán)行使過程中，未按照本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其公司內(nèi)部制度規(guī)定的申報方式進行買入申報，反映出的內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備不充分、履職盡責(zé)有缺失等問題，采取書面警示監(jiān)管措施，要求引以為戒，切實整改。

針對15單科創(chuàng)板項目中投價報告審核程序、審核標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行情況，新股定價內(nèi)控制度及程序要求，上市初期破發(fā)情況等，出具問詢函15份，涉及10家證券公司。

針對證券公司發(fā)行承銷業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查中，部分公司存在的內(nèi)部規(guī)章制度更新不及時、內(nèi)控制度執(zhí)行不到位、投價報告出具審慎性和規(guī)范性不足、底稿材料保存不完整等違規(guī)行為，出具監(jiān)管工作函5份，涉及5家證券公司。

針對網(wǎng)下投資者專項檢查中，部分機構(gòu)存在的內(nèi)控制度建設(shè)與履行不完備、報價依據(jù)不充分、資料存檔不完整等問題，采取書面警示2次、口頭警示1次、出具監(jiān)管工作函17份，涉及2家證券公司、1家基金管理公司、1家信托公司、1家保險公司，2家合格境外機構(gòu)投資者，13家私募基金管理人。

關(guān)鍵詞： 上交所15單科創(chuàng)板項目因破發(fā)等原因被問詢 涉及10家券商