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證監(jiān)會四川監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對北京中富金石咨詢有限公司四川分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定,經(jīng)查,此公司存在以下問題:一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形;二是存在不當(dāng)宣傳的情形。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三條、第七條、第二十四條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,四川監(jiān)管局決定對此公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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