看點(diǎn)：證監(jiān)會四川監(jiān)管局對北京中富金石咨詢有限公司四川分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施
來源：金融界
時(shí)間：2022-09-23 16:48:48
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證監(jiān)會四川監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對北京中富金石咨詢有限公司四川分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，此公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；二是存在不當(dāng)宣傳的情形。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川監(jiān)管局決定對此公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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