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每日觀點:A股上市公司一周輿情榜|研究報告違反規定 招商證券遭遇“雙罰”


(資料圖片)

本周A股輿情榜整理了招商證券、ST粵泰、南凌科技、康芝藥業、北京文化、威龍股份、清越科技、海康威視、金橋信息和長春高新共十家上市公司的輿情信息。

本周輿情方面值得注意的是,據深圳證監局官網6月8日消息,經查,招商證券發布證券研究報告業務存在以下問題:一是市場影響評估機制不完善,對個別研究報告的市場影響力評估不充分,提級審核管理不到位。二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。三是個別研報制作不審慎,存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數據來源披露不當、研報署名不規范等情形。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和《發布證券研究報告暫行規定》的相關規定,深圳證監局決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。

同時,招商證券策略研究團隊也被深圳證監局出具警示函。深圳證監局稱,經查,招商證券策略研究團隊作為招商證券的證券分析師,發布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹,對于A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況,均未在該份研報中予以充分說明。上述情形違反了《發布證券研究報告暫行規定》的相關規定,深圳證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

無獨有偶,粵開證券也遇到了類似的情況。6月8日,廣東證監局對粵開證券及分析師李興采取出具警示函措施的決定。行政監管措施決定書上顯示,粵開證券的研究報告業務存在兩方面問題,分別是研究報告業務管理方面存在不足和部分研究報告對上市公司財務數據的預測不嚴謹。

另外,清越科技6月8日晚間發布異動公告,近期,蘋果發布的頭顯產品引發了行業的高度關注,特此說明:公司未向蘋果供貨。清越科技2022年度硅基OLED業務實現營業收入為480.67萬元,占公司整體營業收入的比重較低。目前公司8英寸硅基OLED微顯示器生產線的良率、產能尚處于量產初期,需要在不斷的優化改進下實現逐步爬坡,完全達產尚需較長一段時間。

其余輿情熱度較高或值得關注的上市公司輿情信息,請查看A股上市公司一周輿情榜完整榜單。

注:輿情指數統計涉及該公司的新聞輿情,反映當下該股票的正負面情緒傾向;新聞指數是根據新聞、社交媒體、用戶搜索行為、分析師預期等一系列參數指標加權計算得出。

青島財經日報/首頁新聞記者 梁源 設計 張伊莎

責任編輯:李賽男

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